#科學網精選博文集錦# 【微談:publish or perish機制及其利弊】今天我要講述是在科學共同體當中存在著一種規則,也有人說這是一種「潛規則」,這種規則就叫做publish or perish。

是什麼含義?我舉個例子,T大學要追趕,甚至超過的一個大學,是MIT。MIT對他的青年教師俗稱為「青椒」,是這樣一個政策,如果這個青椒在學校里,He is good at teaching,but not good at the research。怎麼辦?MIT對他採取的政策是 he goes,讓他走人。如果MIT的青椒,He is good at research but not good at teaching,MIT的政策是可以刀下留人,可以留下來。這就指出了以MIT為代表的美國大學和北美大學的一種教師管理體制,叫做tenure-track。

一個青椒能不能進入tenure track,能不能後來成為tenure,成為長聘或者終身教授,在很大程度上就取決於你的 publication,你的科研論文。在國內外科學界,在美國北美體系當中存在著tenure track,然後非升即走up or out。這個在以美國為代表的北美大學,就存在著這樣一個非常競爭性的也有人說很殘酷的體制。

現在中國的頂尖大學都在採取tenure track這個模式,當然我們把tenure track的這種模式中國化了。我舉個例子,比如你在美國的一個大學,如果你獲得了tenure,獲得了終身教職,或者長聘職位,後來大學和學院可以不對你做任何的考核,你想幹什麼就幹什麼,你可以不用發表論文,你也可以不用申請科研經費,除非你犯罪了,否則學校不能把你趕走。而我們今天中國的大學,對那些獲得長聘職位的教授還需要年度考核,還有3年5年考核,這個就是把國外的一個體制拿過來,我們需要中國化。

對於publish or perish,我有這樣幾種理解和翻譯,提出來,供大家討論,供大家進行批判性思維。一個就是不發表論文就默默無聞;另外一個是:不發表論文就讓你下崗走人。北美大學tenure track位置上的青椒就是這種情況。中國的很多大學現在採用tenure track模式也是這樣,給你6年時間,你達不到我們合同所簽約的SCI論文的數量和影響因子,讓你走人,你拿不到終身教職,你沒有編製。第三個理解是叫做「不出版,便出局」,從大學從學術界排除出去了。下面一個理解是高度中國特色的,發表是硬道理,發表論文是硬道理。還有一種說法,那就是在科學共同體,包括在大學裏面是「發表為王」,發表論文為王,先發表論文為大王,這是我的幾種理解和翻譯,同學們,你們傾向於哪一種?

這裏我還想指出,對於publish or perish這樣一個國際國內科學共同體當中的規則,我們還可以把它進行一些改動,變個說法。比如同學們,你們有沒有注意到這種情況,publish and perish,就是說,你發表論文後就死定了。這是什麼情況?如果你發表了偽造數據,造假的論文,那你就被處理掉。

【現在國內外大學還有這樣一些個情況,姑且的用中式英語來說的話,叫做 funding or perish。什麼意思?同學們,我舉個例子:英國的大學,很多是靠大學教授從外面申請到基金來養活的,如果大學教授在外面申請不了基金的話,這個大學就垮下來了。所以大學教授的話在國外的大學地位很高,因為大學是靠大學教授這樣養起來的。其實英國大學還有一個特徵,是什麼回事?我說一個情況,調節一下課堂氣氛。有一種說法,英國的很多大學是靠中國留學生養活的。同學們,你們有沒有注意到這個問題?中國的留學生到英國的大學讀研究生或者讀本科,要交大筆的費用,通常是個什麼樣的學費?據我了解,同學們,你到英國去讀研究生,一年的費用學費多少,通常還不是好的大學,一般大學30萬人民幣,或者40萬人民幣,還不包括住宿其他東西。所以同學們,全世界比較而言,在哪裡讀大學、讀研究生,性價比最高?在中國,在中國的211、985及雙一流大學讀書性價比最高。你看現在XX大學據公示的材料說,學費一年6000元人民幣,一個學年是6000,4年加起來學費才多少?24000就把你4年的學費都涵蓋掉了,這意味著什麼?在中國很多學生的家長一個月的工資,就可以把孩子4年的學費都付掉了。而在英國一年要30萬,所以在中國讀大學,尤其是中國頂尖大學是非常適合的。而且同學們還享受著非常舒適的、寬敞的、明亮的、衛生的宿舍。在國外,你看看你住一個宿舍多少錢?所以同學們要充分的珍惜在國內讀大學、讀研究生、讀博士的這樣一個好時機。有人甚至這麼說了一句話,說中國的一些大學生和研究生為什麼讀書不認真,相當一部分讀書不認真,因為交的錢太少了,大家是否同意?某著名大學一個著名的院士在「兩會」上提出來,中國的大學學費應該漲一漲,因為中國大學學費比幼兒園的學費還低,你們怎麼看?】

在英國有一個頂尖大學叫帝國理工,帝國理工有個教授發表了很好的論文,但是他幾年來沒有申請到科研經費,後來系主任找他談話,他一下感覺到緊張了。(有位同學在彈幕中提到了MengAM教授院士談大學學費的事請,我跟他接觸過)。這一談話他緊張了,他覺得他飯碗要丟了。所以他後來在他去世后給全體他的同事發了份郵件。去世以後怎麼發郵件?他設定一個自動發郵件。他的去世,是因為他沒有拿到大學以外的funding,而面臨著被解僱,因而他受到壓力很大,走了,自殺了。

再回到public or perish,在國內外大學當中都是一種客觀存在的機制,而且這種機制會落實在具體的指標上,比如說新進大學的青椒,5年之內,比如必鬚髮表影響因子為5級以上的論文5篇,發不到你得走人。在這樣一種publish機制下,我們可以推測以及從現實當中可以觀察到這樣的結果和現象,青椒們進了大學以後,重科研,輕教學,忙著寫論文,忙著申請科研經費,對吧?教學投入很少,質量較差。

第二個,為了多快好省的產論文,那就採取短平快的政策,比如把一篇大論文切成三塊,發表三篇SCI。而且我們的長期以來中國的考核只認SCI論文,唯SCI論文,所以好的科研成果論文,「流失」到國際上的SCI雜誌上去,而國內的期刊就出現稿荒,難以為繼。

對這種現象我有多篇有一系列的文章去論述,同學們有興趣可以查一下個人的關於「唯論文」這方面的評論,我們努力把科研融入教學中,我現在不展開了。理工科的要發論文就要有經費,要有錢,要申請資助,要爭取課題,所以出現這種情況,我們很多大學老師不是在寫基金申請書,就是在評審別人的基金書。同學們,我到某大學工作快20年,基本上每年寒假春節我都在寫本子申請基金,大部分沒中。投入了很多時間。這幾年來我想通了,擬少或不申請基金。做課題太浪費時間了。承接課題我還經常被評估,這種評估浪費時間不說,還有損尊嚴,被專家們評頭論足。不怎麼申請課題,我要做自由的研究。但是對青椒來說,他需要申請基金考核要用,有了經費才能吸引到最優秀的人才,才能購買最好的儀器設備來出論文。

在publish or perish這種機制下,還導致大學和科研院所的科研人員出現「分層」的現象。同學們有這樣一個大致的比例,我為了讓大家好記的話,我把它修改一下。大家都聽說過二八定理,是吧?二八定理大體上來說,在科學界80%的論文是由20%的科學家所發表的,20%科學家發表了科學界當中80%的論文,比例大概是這樣子的。那麼科研經費也有類似的情況,有個研究表明:中國有一個統計數字,90%的科研經費是由10%的人獲得的,這說明什麼?如果我們從社會學的角度來說,這就是說在科學界當中存在著高度的inequality,存在著不平等性,存在嚴重的不平等性。這種不平等性也是由於「馬太效應」所導致的。

由於科學共同體對發表論文有最大的需求,現有的紙質期刊不夠用了怎麼辦,辦電子期刊,辦開放獲取期刊,這就出現了PLoS這樣的開放獲取期刊,收大量的版面費,發在這個PLoS以及《Nature》和《Science》辦的開放期刊發表論文,有的OA SCI期刊一個版面大概是2000美元左右。你發表5個page的論文,相當於要1萬美元。可以這麼說,國際上一些開放獲取期刊是靠中國科學家養活的。中國科學家向國際開放獲取的 SCI期刊,貢獻了大量的出版加工費,甚至有一個誇張的說法,中國科學家向國際期刊上投交的版面(處理)費,可以搞一個航空母艦。這個問題我沒要嚴格考證,有這個說法,還需進行考證。

那麼由於廣大的科學家有著publish這個方面很大的壓力,壓力很大以後就會導致過勞,過分勞累。同學們,很多教授這麼多年來都是在過勞的情況下挺過來的。但是沒有出現某些人那樣的過勞死,是吧?在若干大學國立科研機構出現了由於publish or perish壓力太大,出現過勞死墜亡的情況,也有導致一些青年科學家、中年科學家壓力太大,而發突症疾病而去世。

還有由於 publish or perish壓力過大以後,會導致一些人鋌而走險,偽造數據發表編造的論文,包括髮表一些論文這個數據別人都測不出來。最著名的是河北省的一個大學的青年教師發表一篇論文,這個結果國內外別人都重複不出來。這就是關於基因編輯的一種新的路徑NgAgo,對這個事情我們在「科研誠信科研倫理科研不端行為」專題再討論。

Publish or perish這樣一種機制在中國應用得很徹底,特別是近10多年來,以致出現了如果你不發表論文,你的工資會降低,甚至被解僱的;如果你發表了好論文,發表了高影響因子論文,會給一大筆獎金。根據公開的資料,有的大學你發表一篇《Nature》文章獎勵你50萬,而且還是可以裝在口袋裡的50萬。西南某個大學發表了一篇《Nature》上的文章,這個獎了他們2000萬,媒體說獎了他們2000萬,那是為了吸引別人眼球用這個詞,其實是2000萬是總的獎勵,是給科研經費的,每人獎金是給20萬左右,並不是說2000萬都是用來做現金獎勵。

這樣一種機制publish or perish及其考核標準,催生了中國的SCI論文的數量直線上升,10多年前都已經成長為世界第二位,現在也是世界第二位,並且與美國的差距越來越小。而SCOPUS國際論文,已經是世界第一位了,超過了美國。另外一方面publish or perish機制,又導致了我們中國科學家有著巨大的發表論文的壓力,尤其是青椒。有些學校青椒的收入當中的很大一部分,還有獎金很大一部分是來自於發表論文。現在教育部和科技部聯合發文,要求各大學不得或者是不宜用 SCI來作為評價指標,不得或不宜用金錢獎金來鼓勵發表論文的問題。對這個政策,我也有自己的看法,我們後面還可以進行討論。

總的說來,publish or perish是國內外科學共同體,是大學裏面共同存在的一種規則,並且把它化為了一種評價標準。這種機制我們要辯證地看,有它的積極意義,比如說促進了中國科學家發表論文數量增加,提高了中國科技的競爭力。也促進了一些不會拉關係,只會做研究發論文的人,他可以評職稱評上去。也給一些青椒因為publication而獲得了這樣一個獎金。但是我們現在是要正視publish or perish導致的唯論文,唯SCI論文的弊端。同學們,我的總的觀點是,唯論文以及唯SCI論文,這個必須是分層次分階段的加以改進。對於像北大這樣的頂尖大學可以不搞唯論文,不搞唯 SCI,而對於那些個二流大學、三流大學,以及還有大量的不入流的大學,客觀的說,用 SCI論文來評價是有積極意義的。這是我的總的一個觀點:需要分層次、分階段,淡化唯論文唯SCI,逐漸的更多的引入同行評議機制。而同行評議這種制度在中國,由於中國是一個具有這樣的一個人情味很重的色彩,人情社會講關係,官本位,因而同行評議在中國是低質量的,有問題,需要改進。同行評議,在一些二流的三流以及不入流的大學是行不通的。

針對有同學提出的這個問題,我簡要的回答一下,為什麼世界一流大學可以不用SCI評價了。這麼說,因為世界一流大學過去幾十年都是靠著 SCI打拚出來的,它們已經進入到這樣一個階段,可以拋棄SCI數量,拋棄SCI影響因子了。現在是要追求原創性。當然,我剛才所有講的這些東西都是分學科來說的,你生命科學一篇隨便一篇,一本雜誌的期刊的影響因子是10左右,而數學當中只有0.5左右,我們的剛才講的這些都必須堅持按分學科來看影響因子的問題,是在這樣一個前提下來講的。

再概括一下我主要的觀點,對於國內頂尖大學,對於已經獲得了正教授正研究員,或者是長聘終身教職教師的,可以再也不要用SCI再也不要用影響因子或者核心期刊或者是A刊來評價他了,你只要看他發表的這篇論文科研成果是否具有高度的原創性,這種原創性的優先權priority。不破不立。科研評價要破唯論文,那要立唯什麼?我提出來要立唯論文的原創性。我舉個極端的例子,屠呦呦獲得諾貝爾生理學醫學獎的那篇論文,發表在SCI論文上面?沒有,影響因子高不高?發表在中文期刊上,《科學通報》上,就一頁紙篇幅。http://t.cn/A6G8ZXFE

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