【證監會:審計與評估機構存在執業人員違法買賣股票等人員管理問題】
證監會通報2020年審計與評估機構檢查處理情況,在機構管理方面,普遍存在內部管控不完善,總部對分支機構的一體化管理不到位,質量控制體系和獨立性管理有缺陷,分級複核形式化,或有收費時有發生等通病。個別機構未與所屬集團保持獨立運營,業務收入重複計算,備案信息不準確,分支機構管理混亂。此外,還存在個別負責人員不配合檢查,簽字資產評估師未實質參与項目執業,執業人員違法買賣股票等人員管理問題。

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